前言

在私域知识问答和企业知识工程领域，结合Retrieval-Augmented Generation（RAG）模型和大型语言模型（LLM）已成为主流方法。然而，企业中存在着大量的PDF文件，PDF解析的低准确性显著影响了基于专业知识的问答效果，因此，这些文件的有效解析对RAG模型的构建至关重要。上篇文章（【文档智能 & RAG】RAG增强之路：增强PDF解析并结构化技术路线方案及思路）主要讨论了开源的PDF解析技术，而本文将先探讨下RAG落地时常见的问题及文档解析在RAG的重要性、智能文档解析关键技术，然后重点介绍闭源的PDF文件解析服务——PDFlux。

一、RAG系统落地时的常见问题

1. 文档内容解析错误：在解析PDF文件时，可能会遇到内容错误识别或格式错误的问题，导致信息丢失或错误。

2. 分块（Chunking）丢失语义信息：在将文档分割成小块以适应模型输入时，可能会破坏原文的语义连贯性，影响信息的完整性。

3. 目标内容召回问题：在检索阶段，有时难以准确地找到与查询相关的文档部分，导致召回率不高。

4. 召回结果排序困难：即使成功召回相关内容，如何根据相关性对结果进行排序也是一个挑战。

5. 答案生成幻觉：在生成答案时，模型可能会产生与原始文档不完全一致或偏离主题的回答，这种现象被称为“幻觉”。

在RAG的预处理阶段，文档解析的准确性是至关重要的。如果文档解析不准确，这将直接影响到后续的检索和生成阶段，导致整个RAG系统的性能下降。以下是文档解析不准确可能带来的具体问题及其影响：

• 内容识别错误：如果文档中的文本、图像或格式被错误识别，将导致原始信息的丢失或错误。例如：（1）表格数据可能被错误地解析为普通文本，表格的行列关系混乱等，导致表格数值类问题无法进行精准的回答。（2）图像中的文字（OCR）被错误识别。

• 格式丢失：PDF文件中可能包含各种格式，如加粗、斜体、下划线等，这些格式在解析过程中可能会丢失，影响对文档结构和重要性的理解。

• 布局信息丢失：PDF文件的布局信息，如页面布局、段落、标题层级等，在解析过程中可能会丢失，这会影响对文档结构的把握，进而影响分块（chunks）。为了适应模型的输入要求，文档需要被分割成小块。如果分块策略不当，可能会导致语义信息的丢失，影响模型对文档内容的理解。

• 编码问题：PDF文件可能包含多种字符编码、水印等，一些pdf解析工具不能正确处理这些编码，可能会导致乱码或字符显示不正确。

• 文档复杂性：复杂的文档结构，如多栏布局、阅读顺序恢复、混合文本和图像等，可能会给解析带来额外的挑战，增加解析错误的风险。

因此，对于C端文档问答的RAG系统应用产品，迫切的需要对文档进行精准解析。理想情况下，PDF 解析器应具备以下关键特征：

• 文档结构识别：能够灵活地将页面划分为不同类型的内容块，如段落、表格和图表。这确保了划分的文本块是完整和独立的语义单元。
• 在复杂文档布局中保持鲁棒性：即使是在文档页面布局复杂的情况下也能保证解析效果，如多列页面、无边框表格甚至合并单元格的表格。

二、智能文档解析关键技术难点

在介绍PDFlux之前，再次简要介绍下智能文档解析中的关键技术（核心难点）：

2.1 文档版式分析

版面分析指的是对图片形式的文档（扫描件）进行区域划分，通过bounding box定位其中的关键区域，如：文字、标题、表格、图片等，通常采用一些CV目标检测模型进行版式分析，如：参数量大的有：DINO等基于transformer的目标检测模型；参数量小的有MaskRCNN、YOLO系列等。

难点具体表现如下：

• 文档版式场景多样：版面元素布局丰富多样，元素之间层叠遮盖等。
• 文档版式复杂：单栏、双栏、三栏等。
  上述内容都给文档版式分析带来困难，从数据标注标签体系定义、到版式分析模型训练优化都面临着巨大的挑战。

2.2 文档树构建

通过版式分析得到版面元素的类别信息后，需要通过后处理方式建立起文档的层次结构关系，即：文档树。

难点具体表现：需要通过规则引擎和深度语义模型算法的联合方式构建起文档树。

2.3 阅读顺序还原

通过版式分析后，能够输出版面元素的bounding box，如何准确的恢复出符合人类阅读顺序的文档内容也是尤为重要。

常见技术路径有：基于规则的方法（xy-cut等)、基于深度学习的方法（Layoutreader等）

难点体现在：与版式分析难点相同。

2.4 表格还原

pdf表格元素中，常见的表格类型包含：有线表、无线表、跨页表格、合并单元格、密集表格及表格中单元格中含有复杂元素（如：特殊字符、公式等）。如何有效的进行解析非常具有挑战性。

常见技术路径：表格结构识别（如：DeepDeSRT等）、表格内容OCR等。

三、PDFlux

PDFlux是一个基于深度学习模型的PDF解析器，经过超过一千万个文档页面的训练。通过识别和区分文档中的所有视觉元素，如文本、表格、图像、图表等，并保留它们的空间关系。它包括以下步骤：

1. OCR 进行文字定位和识别；
2. 物理文档对象检测；
3. 跨列和跨页调整；
4. 阅读顺序确定；
5. 表格结构识别；
6. 文档逻辑结构识别。

通过以上步骤，PDFlux解析器最终以 json 、 html 、word、markdwon 格式提供解析结果。

效果展示：

比较惊喜的是不但可以有效的合并单元格格式，还能够识别出单元格中填充的高亮数值颜色。此外，通过word格式可以看到，PDFlux可以清楚的识别出pdf文件的目录层级结构，并有效的恢复原始文档的阅读顺序，这对RAG系统预处理阶段文本边界划分有着积极的意义。

值得一提的是，由于 Markdown 格式不能表示合并单元格，在 Markdown 格式中将合并单元格中的全部文本放入每个原始单元格中。如图所示，文本“观察期”重复了 7 次，表示该合并单元格合并了 7 个原始单元格。

PDFlux将pdf解析成结构化的形式后，可以构建类似文档树结构（如：RAPTOR等），增强RAG系统的效果，结构化文档树有以下优势：

• 结构化信息保留：Markdown作为一种轻量级标记语言，能够很好地保留文本的结构信息，如标题、段落、列表和表格等。这使得RAG系统能够更容易地理解和处理文档的结构。

• 改善检索质量：当文档以结构化的方式呈现时，RAG系统中的检索组件可以更准确地定位到相关信息。例如，如果用户查询与特定表格相关的问题，系统可以快速检索到整个表格及其标题，而不仅仅是表格的一部分。

• 增强上下文理解：文档树提供了文档内容的层次结构，有助于RAG系统中的语言模型更好地理解上下文。这对于生成准确和相关的答案至关重要。

• 提高信息检索的精度：构建文档树可以帮助系统更精确地定位信息，减少错误检索或信息片段的不完整检索，从而提高整体的检索精度。

• 优化生成答案的过程：在RAG系统中，生成答案通常依赖于检索到的内容与用户查询的结合。文档树提供了一种清晰的方式，使得语言模型能够更有效地结合检索到的信息和上下文，生成更准确和全面的答案。

• 支撑复杂查询：对于需要综合多个部分信息的复杂查询，文档树使得RAG系统能够更好地识别和整合来自文档不同部分的信息，以生成综合的答案。

四、PDFlux增强RAG实验

基于PDFlux，其构建了一个基于大模型的问答工具ChatDOC，并且构建了一份评估数据集。数据集收集了 800 个手动生成的问题。经过仔细筛选后，删除了低质量的问题，得到了 302 个可用于评估的问题。这些问题分为两类。

4.1 提取信息类问题的结果

提取信息类问题的结果如表 3 所示。在 86 个提取信息类问题中，ChatDOC 在 42 个案例中表现优于 Baseline 模型，有 36 例与 Baseline 模型表现持平，仅有 8 例表现不如 Baseline 模型。

评分的分布情况详见下图。在分布表中，ChatDOC 得分高于 Baseline 模型（ChatDOC 胜出）的情况表示在左下角，而 Baseline 模型得分较高的情况表示在右上角。

值得注意的是，大多数有明确胜负结果的样本位于左下角部分，这表明了 ChatDOC 的优势。令人印象深刻的是，ChatDOC 在近一半的案例中获得满分（10 分），总计 40 个。

4.2 综合分析类问题的结果

综合分析类问题的结果如前表所示。在 216 个综合分析类问题中，ChatDOC 在 101 个案例中表现优于 Baseline 模型，有 79 例与 Baseline 模型表现持平，仅有 36 例表现不如 Baseline 模型。

如图，这些问题的分数分布表显示，左下角的分数集中程度更高。这表明 ChatDOC 的表现经常优于 Baseline 模型。

值得注意的是，ChatDOC 的大多数检索结果得分在 8.5 到 9.5 之间，表明其检索质量很高。

总结

通过对PDFlux的体验，可以得出结论，除了RAG系统内部提升检索准确率和提高基础生成大模型的能力之外，精确的处理PDF文件，对提升RAG系统的性能至关重要。

参考文献

• https://www.pdflux.com（如果有需要，可以直接向其申请试用PDFlux API）
• Revolutionizing Retrieval-Augmented Generation with Enhanced PDF Structure Recognition，https://arxiv.org/pdf/2401.12599
• https://mp.weixin.qq.com/s/JJHlJsWEqFG77LdzhvzDNw