美国证券交易委员会（SEC）已获得对Lupo Securities LLC的最终判决。

2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院的尊敬的约翰·罗伯特·布雷基法官签署了有关Lupo Securities的最终判决。

法院命令被告永久受限制和禁止违反《证券交易法》（“交易法”）下制定的第14e-4规则[17 C.F.R. § 240.14e-4]，无论是独自行动还是与他人协同行动，直接或间接地，为其自身账户在净多头头寸不等于或大于在主体证券或等值证券中要约的金额的情况下进行部分要约。 被告应支付42万美元的违规获利赔偿金，该金额代表根据投诉所述行为获得的净利润，以及55000美元的赔偿金利息和根据《交易法》第21(d)(3)条款[15 U.S.C. § 78u(d)(3)]的75000美元民事罚款。

这一判决结束了SEC在2021年7月提起的诉讼。SEC的投诉指控Lupo Securities, LLC违反了所谓的“空头要约规则”，并以其他部分要约参与者为代价使其获利。

根据SEC的投诉，作为对洛克希德·马丁公司普通股的2016年部分要约的一部分，当时是SEC注册券商的Lupo，在净基础上提交了比其所拥有的更多的洛克希德股份，违反了空头要约规则。由于部分要约是对一项证券的未全数流通股的部分要约，如果部分要约超额认购，要约人按比例接受股份。在这里，洛克希德的部分要约超额认购，投诉指控称，通过提交超额的洛克希德股份，Lupo收到的Leidos Holdings, Inc.的股份比其应得的更多，而这是通过部分要约获得的，这是以违规为代价的其他参与者将获得更多的Leidos股份。

投诉指控称，由于这种行为，Lupo收到的Leidos股份比其遵守空头要约规则时将收到的Leidos股份多约610,000股。 SEC的投诉指控Lupo违反了1934年《证券交易法》下的第14e-4规则。

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